详情

中国经济网北京1月15日讯 证监会网站10日公布了中国证券监督惩处委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕9号（刘建义）。经查明开云kaiyun.com，刘建义存在以下犯警事实：

一、刘建义从业和获知未公开信息的情况

2021年2月至2023年8月，刘建义任某钞票惩处有限公司（以下简称资管公司）高档投资司理。资管公司是经批准建设的金融机构，刘建义属于金融机构从业东谈主员。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只钞票惩处居品投资司理助理及投资司理，因职务便利明察其所惩处的居品账户股票投资交往的未公开信息。

二、刘建义昭示他东谈主从事与未公开信息关系的交往

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远纠合，保举杨某远交往与未公开信息关系的股票。杨某远限制使用“姜某”中信建投证券账户交往股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户交往资金主要开始于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交往由杨某远限制，交往盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义惩处的账户趋同交往整个股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额整个132,013.97万元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利整个3,953,616.93元。

三、刘建义诳骗未公开信鉴识往股票

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义纠合柳某渊，由柳某渊本东谈主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”正当证券账户进行股票交往；交往决议主要由刘建义作出，交往资金开始于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义惩处的账户趋同交往股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额204,336.63万元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利20,773,217.86元。

证监会辽宁监管局合计，刘建义诳骗未公开信息，昭示他东谈主从事与未公开信息关系交往，及从事与未公开信息关系交往行为的行径，违背了《证券法》第五十四条第一款的礼貌，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的犯警行径。

根据当事东谈主犯警行径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条第二款，证监会辽宁监管局决定：一、对刘建义昭示他东谈主诳骗未公开信息从事关系证券交往的行径，处以200万元罚金。二、对刘建义诳骗未公开信息从事关系证券交往的行径，充公犯警所得20,773,217.86元，并处以41,546,435.72元罚金。

概述上述两项犯警事实，整个对刘建义充公犯警所得20,773,217.86元，并处以43,546,435.72元罚金。经贪图，刘建义整个被罚没6432万元。

鉴于当事东谈主刘建义诳骗未公开信息从事交往行为并赚钱的犯警行径，趋同交往股票只数较多、趋同成交金额及犯警所得金额均较大，严重淆乱证券市集秩序,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市集禁入礼貌》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条第一款、第七条第一款、第九条第一款第四项，证监会辽宁监管局决定：对刘建义选用10年市集禁入要领，自布告决定之日起，在禁入时刻内，除不得不竭在原机构从事证券业务、证券工功课务粗略担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高档惩处东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券工功课务粗略担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高档惩处东谈主员职务。

据中国经济网查询，刘建义曾在2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈安稳增长”基金司理。

针对此事，记者日前致电华泰钞票惩处有限公司，公司电话一直无东谈主接听。

以下为原文：

中国证券监督惩处委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕9号（刘建义）

当事东谈主：刘建义，男，1986年11月降生，住址：上海市浦东新区。

依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关系礼貌，我局对刘建义诳骗未公开信鉴识往行径进行了立案走访，照章向当事东谈主请教了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的职权，应当事东谈主刘建义的条款举行了听证会，听取了刘建义代理东谈主的述说和辩白。本案现已走访、办理根除。

经查明，刘建义存在以下犯警事实：

一、刘建义从业和获知未公开信息的情况

2021年2月至2023年8月，刘建义任某钞票惩处有限公司（以下简称资管公司）高档投资司理。资管公司是经批准建设的金融机构，刘建义属于金融机构从业东谈主员。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只钞票惩处居品投资司理助理及投资司理，因职务便利明察其所惩处的居品账户股票投资交往的未公开信息。

二、刘建义昭示他东谈主从事与未公开信息关系的交往

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远纠合，保举杨某远交往与未公开信息关系的股票。

杨某远限制使用“姜某”中信建投证券账户交往股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户交往资金主要开始于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交往由杨某远限制，交往盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义惩处的账户趋同交往整个股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额整个132,013.97万元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利整个3,953,616.93元。

三、刘建义诳骗未公开信鉴识往股票

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义纠合柳某渊，由柳某渊本东谈主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”正当证券账户进行股票交往；交往决议主要由刘建义作出，交往资金开始于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义惩处的账户趋同交往股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额204,336.63万元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利20,773,217.86元。

上述事实，有证券账户良友、银行账户良友、关系任职文献、关系情况阐发、关系东谈主员商议笔录等凭证证明，足以认定。

我局合计，刘建义诳骗未公开信息，昭示他东谈主从事与未公开信息关系交往，及从事与未公开信息关系交往行为的行径，违背了《证券法》第五十四条第一款的礼貌，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的犯警行径。

在听证流程中，刘建义代理东谈主建议如下述说辩白宗旨：

其一，刘建义不深切“吴某玲”证券账户、资金账户的账号及密码，未操作该账户，无法限制账户资金调拨，并非该账户股票交往的决议东谈主。

其二，刘建义看好柳某渊的投资智力，奉求其从事股票投资。刘建义不存在诳骗未公开信鉴识往股票的意图，其于2021年与柳某渊仅有10日存在纠合，相易频次彰着少于同时刻段趋同交往频次，且莫得凭证证明二东谈主相易未公开信息本体。

其三，“吴某玲”证券账户中，部分趋同交往时并无刘建义与柳某渊的纠合纪录，2021年两边纠合当日特地后2个交昔时发生趋同交往的占相比低；“天华超净”等16只股票的赚钱机制与资管公司投钞票品的股票交往无关，存在“吴某玲”账户与资管公司投钞票品的交往标的相背或莫得同向交往、资管公司投钞票品的买入量较少不及以影响股价、股价受市集身分影响上升等情形；N电信等3只股票交往为中签新股卖出，不应计入趋同交往。

其四，刘建义在笔录中述说了其向柳某渊保举买入股票的本体，不可透顶等同于刘建义诳骗未公开信息指使柳某渊从事股票交往，笔录凭证酿成流程存在颠倒，应当在使用时赐与剔除。

其五，中司法院网刊登的著作建议办理诳骗未公开信鉴识往刑事案件中交往趋同度应达到60%以上的不雅点，“吴某玲”证券账户趋同交往股数、金额占比均低于该法式，无法看成认定诳骗未公开信息从事关系交往行为的客不雅依据。

综上，请求受命或减少对刘建义诳骗未公开信息从事关系证券交往行径的处罚。

我局合计：

其一，刘建义在首次接收商议时主动承认对“吴某玲”证券账户趋同交往的决议情况。涉案时刻，趋同交往当日或前两日，刘建义与柳某渊均有纠合。概述涉案交往决议情况、账户操作情况、资金开始及收益包摄等在案凭证，足以证明涉案趋同交往决议主要由刘建义作出。

其二，刘建义选用向柳某渊发送纠合讯号，进而两边纠合，并由柳某渊本东谈主或请教他东谈主操作“吴某玲”证券账户进行交往的样子，诳骗未公开信息从事股票交往，并非奉求柳某渊从事股票投资。在案凭证知道，涉案趋同交往前，刘建义与柳某渊均有纠合，二东谈主纠合与交往彰着关联，诳骗未公开信鉴识往股票的意图彰着，其中2021年二东谈主纠团结非仅10天。

其三，部分领受当事东谈主述说辩白宗旨，剔除交往前刘建义与柳某渊莫得纠合的交往，包括“天华超净”“日月股份”等部分股票的交往；剔除N电信等新股卖出交往金额，卖出所得并未计入交往盈利。当事东谈主有异议的剩余14只股票交往行径，均允洽趋同交往认定旧例，不存在非同向交往的情形，未公开信息或其他市集身分是否对股价产生影响，不影响认定诳骗未公开信鉴识往。

其四，本案商议形状正当，商议笔录不错看成凭证使用。且认定诳骗未公开信鉴识往系概述沿路在案凭证，并非仅依据商议笔录。

其五，诳骗未公开信息罪的个东谈主探讨不雅点，不适用于行政处罚界限，不可看成认定是否组成趋同交往的证明法式。涉案趋同交往的认定允洽中国证监会对趋同交往行径的认定旧例，并无不妥。

综上，除剔除交往前刘建义与柳某渊莫得纠合的交往及新股卖出交往外，对当事东谈主其他述说辩白宗旨不予领受。

根据当事东谈主犯警行径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条第二款，我局决定：

一、对刘建义昭示他东谈主诳骗未公开信息从事关系证券交往的行径，处以200万元罚金。

二、对刘建义诳骗未公开信息从事关系证券交往的行径，充公犯警所得20,773,217.86元，并处以41,546,435.72元罚金。

概述上述两项犯警事实，整个对刘建义充公犯警所得20,773,217.86元，并处以43,546,435.72元罚金。

鉴于当事东谈主刘建义诳骗未公开信息从事交往行为并赚钱的犯警行径，趋同交往股票只数较多、趋同成交金额及犯警所得金额均较大，严重淆乱证券市集秩序,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市集禁入礼貌》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条第一款、第七条第一款、第九条第一款第四项，我局决定：对刘建义选用10年市集禁入要领，自我局布告决定之日起，在禁入时刻内，除不得不竭在原机构从事证券业务、证券工功课务粗略担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高档惩处东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券工功课务粗略担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高档惩处东谈主员职务。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督惩处委员会开户银行：中信银行北京分行贸易部，账号：7111010189800000162，由该行平直上缴国库，并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督惩处委员会辽宁监管局备案。当事东谈主若是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会请求行政复议（行政复议请求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩处委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统辖权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述决定不罢手膨大。

中国证券监督惩处委员会辽宁监管局

2024年12月26日 开云kaiyun.com